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香港马会开奖结果直播靠“刷奖”加薪的券商分

更新时间:2019-10-09

  图片来源:中国证券业协会官方网站发布的《证券分析师参加外部评选规范》原文

  记性好的投资者应该对2018年9月的券商“奥斯卡”——新财富分析师评选活动印象深刻。除了知名饭局、辣眼小视频以及神秘买方嘉宾之外,去年的新财富分析师评选,给投资者更多感触的是对于证券分析师评奖活动混乱的不信任。如今,新财富评选活动已经暂停1年,分析师们如何参与评奖?哪些觊觎年薪千万元的分析师,能不能再通过“刷奖”圆梦?

  10月8日,中国证券业协会制定并发布了《证券分析师参加外部评选规范》,规范要求证券公司应对分析师参加评选活动进行统一管理,建立分析师参加评选活动各个环节廉洁自律的内控机制。新规旨在规范证券分析师参加评选活动,维护分析师的职业声誉,推动合规、诚信、专业、稳健的行业文化建设,促进证券研究业务健康发展,构建资本市场良好生态。

  根据《规范》,券商分析师必须履行以下规定:一是分析师参加评选活动应由证券公司统一报名,香港马会开奖结果直播,公司推荐的参评人员应为合规展业、勤勉尽责、具有良好职业道德的人员;二是证券公司应对计划参加的评选活动进行评估,对于不符合评估要求的,证券公司应拒绝参加。规范列出了评估关注的事项,包括评选组织机构是否加入自律公约等,供证券公司参考;三是分析师要严格遵守法律法规、协会自律规定,秉承诚实守信、廉洁自律、公平竞争的原则参加评选活动,不得以不正当竞争方式参加评选;四是评选结果只是作为对分析师个人社会评价的参考依据,不得直接作为对分析师薪酬激励的依据。

  根据《规范》,评选活动主办方需满足6项条件,其中,根据第一条是“主办方已加入《证券分析师评选活动组织机构自律公约》”。中国证券业协会官方网站显示,截至目前,中国证券报有限责任公司、上海证券报有限公司、《证券市场周刊》杂志社(北京)有限公司、财新传媒有限公司、深圳市新财富多媒体经营有限公司、万德信息技术股份有限公司、北京新浪互联信息服务有限公司、北京《财经》杂志社有限公司等8家评选主办方在协会签订了《证券分析师外部评选组织机构自律公约》。8家机构表示,将按照自律公约的承诺,依法合规、诚实守信、公平公正、独立客观地组织开展分析师评选活动,加强对参评人和投票人管理,维护评选活动的严肃性、公平性和专业性,自觉接受社会、媒体的监督和协会自律管理,并对评选程序和评选结果的公正性、正当性负责。协会欢迎评选符合条件的组织机构自觉加入自律公约,主动接受社会监督和自律管理,树立社会公信和良好声誉。换言之,目前暂时有8家媒体公司具备主办评选资格。

  根据《规范》,未经证券公司报名,主办方自行将证券公司或分析师列为参评对象的,证券公司应要求主办方将公司和/或分析师从参评名单或评选结果中撤出并在公司官网上公告。证券公司、分析师应自觉抵制存在利益冲突、缺乏公平性、公正性及严重影响分析师独立性的评选活动。在评选过程或评选结果公布后,评选活动存在违反公平、公正情形的,证券公司应及时退出评选并公告。

  根据《规范》,严禁分析师以各种形式向投票人及其他可能对评选结果产生影响的人请客送礼,包括提供礼金、礼品、旅游、红包、娱乐健身等利益,或者以其它变通的方式进行利益输送。严禁证券公司和分析师以各种形式刊载或发送拉票信息,包括但不限于在微信群、微信朋友圈等各类自媒体上刊载或以邮件形式发送拉票信息,以微信名、微博、博客名或昵称附注形式显示拉票信息,或在提供研究服务时附带发送拉票信息等。(经济日报-中国经济网记者周琳)



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